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询价转让为何这么火？澜起科技询价转让吸引26家机构捧场，公私募又为何如此热衷询价转让？

发布于：2022-08-29 11:01    阅读次数：

【外汇EA高手通知】-目前为止，科创板上市询价采购出让执行已经有2年，澜起科技此次询价采购出让，创下了询价采购出让买卖总金额和获配组织总数之最。

8月24日夜间，澜起科技公布公司股东询价采购出让结论报告，企业13位公司股东根据询价采购转让方法总计出让5661亿港元（占总市值4.99%），总共26家银行获配。此次询价采购转让价格为52元/股，总成交量29.44亿人民币，锁定期6月。

这26家银行，关键涵盖了10家私募投资基金、5家证券基金、4家国内券商及集团旗下资管公司和5家外资企业组织。除诺德基金外，兴全基金、汇添富、富国基金、国泰基金先前已拥有澜起科技个股。值得一提的是，兴全基金本次转让的1796亿港元，在此次询价采购出让中占比超三成。

除银河证券、第一创业、国药集团君安、博盛证券资管以外，以及1家地区外资控股证券公司摩根大通证券（我国）也参与进来。参与本次询价采购转让外资企业组织，也包括摩根斯坦利、摩根银行、法兴银行、巴克莱银行。

经华尔街见闻新闻记者整理，目前有22家新三板转板企业进行询价采购出让，并有6家公司已经完成2此询价采购出让。

2020年、2021年，已分别由4家、12家公司进行询价采购出让。近年来，已经有9家公司进行询价采购出让。在其中，参加中望软件询价采购转让组织总数较多，为14家；询价采购出让总成交量比较多的是金山wps，相匹配买卖总金额为10.83亿人民币。

以在今年的公布的询价采购出让结论看，兴全基金、富国基金、诺德基金、国泰基金等证券基金经常现身，私募投资基金中源乐晟发生比较多，银河证券、光大证券、国金证券及其博盛证券资管等都积极开展询价采购出让。外资企业机构中，“大摩”、“小摩”、法兴银行、巴克莱银行都是“熟客”。

“破纪录”询价采购结论公布，兴全基金独享超三成

此次询价采购转让先发前公司股东，总共13家，包含中电投控、嘉兴市芯电、上海临理、上海临丰、上海临骥、上海市临利、上海市邻国、临桐建发、上海临齐、WLT、嘉兴市宏越、珠海市融英、Xinyun I。取得成功转让股份后，这13家公司股东对澜起科技的占股比例由原来49.26%降到44.27%。

在澜起科技的公司股权结构中，中电投控和嘉兴市芯电为一致行动人，总计占股比例超出5%。上海临理以及一致行动人上海临丰、上海临骥、上海市临利、上海市邻国、临桐建发、上海临齐总计占股比例超5%。嘉兴市宏越以及一致行动人嘉兴市莫奈股份投资合伙企业（有限合伙企业）、Xinyun Capital Fund,L.P.、Xinyun Capital Fund III，L.P.总计拥有澜起科技股份比例超出 5%。此外，WLT 独自一人拥有澜起科技超5%的股权。

综上所述，参加本次询价采购转让都为持仓5%之上的股东。有业内人士强调，这种先发前公司股东选择退出，与投资基金期相关。

依据公示公布，参与本次询价采购出让价格下限为52元/股，为推送认缴邀请书之日前20个交易日内股票买卖交易平均价58.92元/股 88.26%。

广发证券做为澜起科技询价采购转让机构证券公司，前后左右总共接到41份合理价格。最开始，广发证券收到34份合理价格，在通过增加认缴后，又接到7份合理价格。

根据合同约定的定价原则，澜起科技最终决定26家投资人获配，且此次询价采购转让价格为52元/股。较发行价来讲，此次询价采购转让价格已实现117.6%的上涨幅度。再用2018年4月有关参与者5.68元/的价格计算，以上14家先发公司股东已实现平仓盈亏超8倍。

此次询价采购出让总股数为5661亿港元，兴全基金、中国太平洋资产管理、摩根大通证券转让股票数排名前三，各自转让了1796亿港元、1322亿港元、720亿港元。在出让数量中，兴全基金转让股权占比超30%。

以上26家银行，实际涵盖了10家私募投资基金、5家证券基金、4家国内券商及集团旗下资管公司、1家险资、1家期货交易和5家外资企业组织。

这10家私募投资基金关键分布于北上深3地，涵盖了北京科瑞菲亚资、北京市铸锋资产管理、上海展弘项目投资、上海思勰项目投资、上海市睿亿项目投资、上海市铂绅项目投资、深圳市佛山融安、深圳平石资产管理、海南天铖股票基金、青岛市鹿秀项目投资。经此询价采购出让后，10家私募基金总共转让736亿港元，共投放3.83亿人民币。

此次询价采购出让后，兴全基金、汇添富、富国基金、国泰基金、诺德基金总共注资11.93亿人民币转让了2294亿港元。从投资额看，证券基金在澜起科技的询价采购出让中主动性、增长率较大。依据机构持仓状况，除诺德基金外，其它4家基金管理公司先前已持仓澜起科技。

至今共22家进行询价采购出让，6家已两次出让

2020年7月22日，《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》宣布施行，询价采购出让规章制度此后开始实施，迄今已超出2年。

华尔街见闻新闻记者依据公示整理，目前为止，已经有22家公司进行询价采购出让。在其中，天奈科技、西部超导、金山wps、嘉必优、新风光、赛诺医疗均进行2此询价采购出让，其他17家公司均进行1此询价采购。

近年来，一共有9家新三板转板企业进行询价采购出让。从参加组织总数看来，这9家公司中，参加转让中望软件的中介机构总数较多，为14家。但从支付额度看，金山wps今年初进行询价采购转让总成交量较多，为10.83亿人民币。

8月23日夜间，航宇科技公示了询价采购出让结论，兴全基金、泰康资产管理、摩根银行及4家私募投资基金以66.51元/股价钱，总共转让700亿港元。在其中，兴全基金、摩根银行各自转让了278.2亿港元、74亿港元。相匹配支付额度为4.66亿人民币。

8月5日夜间，嘉必优公示强调，4家私募投资基金及其摩根银行以38.00元/股价钱，一同转让240亿港元，相匹配支付额度为9120万余元。上年7月14日，嘉必优发布了第一轮询价采购转让结论，富国基金、中欧基金及其1家南京的私募投资基金以42.50元/股，共转让120亿港元，相匹配支付额度5100万余元。在其中，富国基金、中欧基金各自转让60亿港元、50亿港元。

就在那前三日，瑞可达询价采购结论公布，中国银河证券、琅润资产、法兴银行及其包含源乐晟等在内的2家私募投资基金，以127.00元/股价钱，共转让108亿港元，相匹配支付额度1.37亿人民币。

有且只有赛诺医疗在7月份发布询价采购出让结论，诺德基金、法兴银行及其4家私募基金以5.38元/股价钱，一同转让1230亿港元，相匹配支付额度6617.4万余元。在其中，诺德基金、法兴银行各自转让334亿港元、300亿港元。6月11日，赛诺医疗发布了第一轮询价采购出让结论，诺德基金及其4家私募投资基金以5.37元/股，共转让410亿港元，相匹配支付额度2201.7万余元。

6月18日，凯立新材询价采购出让结论公布，交银施罗德、朱雀基金、国泰基金，野村东方国际证券、国金证券、光大证券、博盛证券资管、浙商期货及其上海市1家私募基金，以96.50元/股询价采购转让价格，共转让343.42亿港元，相匹配支付额度3.31亿人民币。

前一日，中望软件询价采购结论公布，此次询价采购转让价格为168.01元/股，出让股票数量为546.68亿港元，相匹配支付额度9184.77万余元，一共有14家银行转让，主要包括兴全基金、诺德基金、中国银河证券、法兴银行、巴克莱银行、摩根银行、施罗德投资及其7家私募基金。在其中，兴全基金转让股最多，为219.68亿港元。

5月20日公示公布，新风光初次询价采购转让价格是21.39元/股，由2家私募投资基金转让139.92亿港元，相匹配支付额度2992.89万余元。到6月25日，新风光再一次公示，公布第二次询价采购转让价格是28.50元/股，4家私募投资基金及博时基金总共转让181.94亿港元，相匹配支付额度5185.29万余元。

在今年的一月，金山wps发布询价采购出让结论，总共461亿港元由13家银行以235.03元/股进行转让，相匹配支付额度10.83亿人民币。组织主要包括太平基金、诺德基金、华夏基金、国金证券、光大证券、摩根斯坦利、摩根银行、法兴银行、巴克莱银行、法国巴黎银行、银河期货、永安期货及其1家私募基金。

在2020年年末，金山wps第一轮询价采购出让结论，万家基金、工银瑞信、永赢基金、富国基金及其包含源乐晟等在内的2家私募投资基金以300.08元/股价钱，共转让470亿港元，相匹配支付额度14.1亿人民币。

据调查，2021年已经有12家公司进行询价采购出让，主要包括深信服科技、华峰测控、石头科技、西部超导、天奈科技、嘉必优、威胜信息、艾迪药业、芯原股份、绿的谐波、固德威、九号公司。2020年则无中微公司、天奈科技、西部超导、金山wps4家进行询价采购出让。