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屡见“多言招悔”，多家券商紧急规范员工寒暄媒体发声，深圳证监局最新传递来了，提出三大要求

发布于：2022-07-27 13:27    阅读次数：

【外汇EA高手通知】-证券公司职工散播金融机构虚假消息遭行政拘留一事又见重大进展，深圳证监局有关情况报告来啦。

7月25日，深圳证监局下达最新一期《证券期货机构监管情况通报》，独立就先前证券公司职工散布金融机构虚假消息一事进行通报。通报称，最近，管辖区一证券公司职工在互联网上散播某银行“取不出钱”的虚假信息，毁坏正常的金融秩序，被公安机关行政处分，引起社会发展媒体关注，导致不良影响。

深圳证监局觉得，该事件反映出某些证券从业人员政冶意识薄弱、轻视相关法律法规、欠缺职业道德规范等问题。为进一步强化从业人员管理，维护保养领域信誉和品牌形象，深圳证监局从政治站位、公司文化、落实主体责任等三方面对各证券经营机构给出了基本要求。

最近，证券公司职工因散播谣言被警方给予行政许可事情层出不穷，以上通告涉及的事件发生在7月15日，因散播华兴银行不实言论，某头部券商深圳分公司业务部投资顾问林某被行政拘留十五日。无独有偶，就在那7月3日，另一家证券公司职工因散播南京银行不实言论，被南京公安局依法予以治安管理处罚。

子公司从业者从业标准向来是监管和证劵公司合规管理工作中关注的重点，在7月15日当日，也有好几家证券公司迅速反应，根据口头上或书面形式警告等方式，规定各个部门、子公司及从业者以此为戒、谦虚谨慎，主要标准员工在自媒体平台、社交平台上的发布信息个人行为。·

加强从业人员管理，深圳证监局明确提出三大规定

证券公司职工散布金融机构虚假消息一事已引起管控层面的高度重视。深圳证监局最新一期通告文件中，独立就得事情作出有关表明和要求。深圳证监局觉得，该事件破坏正常的金融秩序，被公安机关行政处分，引起社会发展媒体关注，导致不良影响。

通告以外，为进一步强化从业人员管理，维护保养领域信誉和品牌形象，深圳证监局对各证券经营机构给出了三方面的具体要求，旨在不断深入政冶意识教育，培养健康的从业文化艺术，提升员工行为管理，共同维护经济社会安全性。

一是进一步提高政治站位。各证券经营机构应进一步增强政治意识，牢筑我国安全思想防线，强化大局意识和担当意识，认真落实金融风险防控规定，全力以赴维护保养良好的金融秩序等；

二是培养优良公司文化。应深刻认识优良的企业文化和职业道德的重要作用，将“合规管理、诚实守信、技术专业、稳定”的要求落实落细，融合公司发展目标、里外自然条件产生自身的民俗文化，将精神内涵融入到运营管理的全过程，渗入全体人员的一言一行。

三是全方位落实主体责任。应完善内部结构体系管理，健全合规管理与风险管控，基本建设从业人员管理责任体系，对违法违规行为严肃问责，产生实干有效的员工行为管理体制。催促职工树牢国家安全意识、遵规守纪意识和职业道德规范观念，严苛规范自身行为，切实保障领域利益和品牌形象，促进领域持续稳定持续发展。

合规管理敲警钟再响，已经有证券公司快速响应

据新闻记者多方面掌握，在证券公司职工散播金融机构不实言论惩罚落地式当天（7月15日），为预防自媒体平台信息传播的风险，好几家证券公司已迅速反应，根据口头上或书面形式警告等方式，规定各个部门、子公司及从业者以此为戒、谦虚谨慎，并主要标准员工在自媒体平台、社交平台上的发布信息个人行为。

有头部券商对负责人给出了提升员工教育和管理的要求，包含重视个人行为引导和教育，持续保持比较敏感意识和恪守“慎重”的品行规定，特别是时刻注意、主动标准自媒体信息发布个人行为，不得擅自创立微信聊天群，不可散播不合理、敏感信息，以避免造成合规风险和网络舆情安全事故。若有违背，将按公司管理制度严肃查处。

以相关事件做为反面素材，另有证券公司分公司合规风控工作人员明确提出警告，“反面案例就在身边，请大家充分重视，以此为戒，提升本身通过微信或其他方式发布观点行为的管理方法，谦虚谨慎。”

多措并举持续加强合规风控观念

加强合规风控观念历年来是证劵公司合规管理的必修课程，除开事后的宣传和警告，从制度和机制上考虑，根据声誉风险管理、考核制度等多个层面提升员工行为准则也同样重要。

2021年10月，中证协制定并公布《证券公司声誉风险管理指引》（通称“《指引》”），规定证劵公司创建并持续健全声誉风险管理制度和机制，创建工作员信誉管束及评价制度，从组织建设、监管单位、人力资源管理、信息登记、内部控制监管等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险列入工作人员的考评范畴，预防从业者风险防控措施。

《指引》公布至今，大部分证券公司均已根据相关要求对声誉风险管理规章制度作出了修定和升级。据某中小型证券公司合规管理人士透露，公司去年在业务规范层面遭受监管处罚后，加大了针对声誉风险管理的重视度，计划将此前的”实施细则“升级到”方法“，进一步提升至到公司层面的管理方案。此外，企业内部还下发了有关通告，提升公司及职工声誉风险管理，要求较之前显著更为细腻。

“虽然规章制度再健全，也难防止一部分员工在商业利益下，或是合规意识里的一时疏忽，而出现违反规定状况。”也是有证券公司合规管理人员道出了组织建设的局限，“组织建设不该舍本逐末，更为重要让合规的观念走入人的内心。”他认为。

在声誉风险管理管理制度规定以外，一部分证劵公司对从业者从业行为的督查也落实到了考核制度上。以某中西部地区证券公司为例子，公司《员工绩效管理办法》将廉洁从业、风险管控、诚实守信从业、文化艺术贯彻等要素纳入了员工绩效考核和提升中，并作为员工绩效考核及提升的“一票否决”项。以上规章制度自 2017 年公布至今，已经有一部分职工被予以撤销奖励金及业绩考核派发、不予以升职、批评通报等惩罚。

此外，为进一步加强各业务条线的危机意识，合规风控更渗透进了证劵公司日常的运营管理中。华南区某证券公司的做法是，公司法律合规部按时向公司全体成员消息推送监管动态及实例合规管理宣传，以加强法规制度学习和案例警示，提高各个部门、子公司及公司员工的合规文化观念。各个部门及子公司将依据上述合规管理宣传的指导素材内容及案件线索，结合自身实际业务开展情况机构进一步的学习培训宣传，检查和完善制度、流程建设等合规管理工作。

据统计，以上合规管理宣传文档分成关键字、概述内容及管理建议三大板块，在管理建议一部分会主要规定整体部门及工作人员立即就最新政策动态性进行宣传和业务培训，对比相应的内部制度及步骤，健全相应的协议文本及系统软件配套设施设定；同时要求搞好董监高及从业者资质标准及配套管理方法，务求合规管理获客，规避风险等。

为了加强员工职业道德基本建设，按时机构预防风险防控措施和声誉风险的培训课程活动也必不可少。据某京城证券公司表露，今年下半年，公司还将继续深入开展各种文化宣传和培训课程活动，更加注重职业道德规范和合规意识、专业技能等多个方面进行培训，全面提高员工的职业道德和职业素质。